Seguem abaixo as situações que podem acarretar o não atendimento da solicitação de transferência de saída de ativos (Renda Variável, Renda Fixa, Tesouro Direto, Fundos de Investimentos):
- Caso exista alguma pendência relacionada à documentação (Documento inválido, por exemplo), o processo será rejeitado. Desta forma será necessário gerar uma nova solicitação;
- Caso o processo tenha sido rejeitado, o cliente deverá abrir uma nova solicitação e enviar o novo termo gerado, não sendo permitido a reutilização de um termo rejeitado anteriormente;
- Para a conclusão do processo de abono de assinaturas, o termo deve estar, obrigatoriamente, assinado conforme o documento de identificação enviado;
- Os envios das documentações em arquivos editáveis serão recusados;
- Você deve estar com cadastro atualizado (se aplicável efetuar o recadastramento) e com saldo positivo para que a portabilidade seja realizada;
- Antes de solicitar a Portabilidade, verifique se o número de sua conta em ambas as instituições está correto e se você está habilitado para operação nos mercados de interesse (para negociação de renda variável e/ou Tesouro Direto). Códigos preenchidos incorretamente ou a não habilitação nos mercados podem gerar pendências. Para fazer essas validações, entre em contato com a instituição que vai receber seus ativos;
- Ativos em garantia ou doados devem ser desvinculados para que a transferência seja realizada;
- Qualquer operação (compra e venda) em aberto ou a liquidar impede a saída dos ativos (mesmo que a operação não seja do ativo que está sendo transferido);
- Se estiver realizando uma portabilidade de saída de ativos de Renda Fixa, verifique na instituição que receberá os ativos se alguma informação adicional será necessária, tal como notas de negociação, assinaturas de termos ou atualizações cadastrais.
- No caso de portabilidade de Renda Fixa, é papel da instituição que receberá os ativos acatá-los. Caso não o faça, será apontada pendência. Você também deverá alinhar e acompanhar o processo na contraparte;
- Os processos de portabilidade entre as empresas do Grupo XP seguem o mesmo processo descrito acima.
